Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.