Advocat-nl.com 
Wanneer ben ik verplicht om Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) te registreren?
- 06.11.2024
1 reactie
Onze bv heeft nieuwe aandeelhouders. We horen dat we UBO’s moeten inschrijven. Wie geldt als UBO en wat als er niemand meer dan 25% heeft?
- Startpagina
- Vragen
- Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?
Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?
1 reactieMijn bank heeft een compliance officer. Wat doet die persoon en is dat wettelijk verplicht?
antwoorddatum: 22.12.2024
De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.
Selecteer hieronder een stad om contact op te nemen met advocaten over dit onderwerp:
- Rotterdam
- S-gravenhage
- Utrecht
- Eindhoven
- Arnhem
- S-hertogenbosch
- Breda
- Haarlem
- Groningen
- Nijmegen
- Tilburg
- Zwolle
- Maastricht
- Leiden
- Enschede
- Zoetermeer
- Amersfoort
- Alkmaar
- Almere
- Heerlen
- Leeuwarden
- Deventer
- Apeldoorn
- Hilversum
- Almelo
- Dordrecht
- Zeist
- Amstelveen
- Roermond
- Venlo
- Assen
- Middelburg
- Heerenveen
- Hoofddorp
- Helmond
- Roosendaal
- Sittard
- Bussum
- Doetinchem
- Zaandam
- Veenendaal
- Goes
Soortgelijke vragen
Wat is DNB-toezicht en wanneer is De Nederlandsche Bank bevoegd?
- 26.10.2024
1 reactie
Ik zie naast AFM ook De Nederlandsche Bank (DNB) als toezichthouder. Wanneer heb ik met DNB te maken in plaats van AFM?
Wanneer valt een onderneming onder de Wet financieel toezicht (Wft)?
- 13.11.2024
1 reactie
Ik start een platform om te bemiddelen in leningen tussen particulieren. Ben ik dan een financieel dienstverlener volgens de Wft, en heb ik een vergunning nodig?
Wat is een beleggingsfonds volgens de AIFMD?
- 20.11.2024
1 reactie
Ik wil een investeringsclub oprichten. Wanneer is dit een ‘alternatief beleggingsfonds’ (AIF) en wanneer moet ik een vergunning hebben?
Wat is eIDAS en hoe relateert dat aan financieel ondertekenen?
- 26.11.2024
1 reactie
Ik zie soms dat je elektronisch moet ondertekenen. eIDAS is een EU-verordening? Hoe werkt dat voor financiële overeenkomsten?
Wat is de rol van het Kifid (Klachteninstituut Financiële Dienstverlening)?
- 15.12.2024
1 reactie
Ik heb een conflict met mijn verzekeraar over schade-uitkering. Moet ik direct naar de rechter, of kan ik naar Kifid?
Is factoring bedrijf als ‘opvorderbare gelden aantrekken’ gekwalificeerd?
- 19.11.2024
1 reactie
Ik koop facturen van bedrijven. Valt dat onder de Wft-vergunningplicht omdat ik geld verschaf of is factoring anders?
Kan de Belastingdienst inzage eisen in mijn bankgegevens (fiscaal bankgeheim)?
- 30.10.2024
1 reactie
Sommigen zeggen dat er geen bankgeheim in Nederland is. Kan de Belastingdienst gewoon mijn banktransacties opvragen?
Wat zijn ESMA Guidelines en hoe verbindend zijn die in Nederland?
- 15.10.2024
1 reactie
Ik zie dat de European Securities and Markets Authority (ESMA) guidelines publiceert, bijv. over product governance. Zijn die bindend voor Nederlandse partijen?
Wanneer ben ik verplicht om Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) te registreren?
- 06.11.2024
1 reactie
Onze bv heeft nieuwe aandeelhouders. We horen dat we UBO’s moeten inschrijven. Wie geldt als UBO en wat als er niemand meer dan 25% heeft?
Wat is DNB-toezicht en wanneer is De Nederlandsche Bank bevoegd?
- 26.10.2024
1 reactie
Ik zie naast AFM ook De Nederlandsche Bank (DNB) als toezichthouder. Wanneer heb ik met DNB te maken in plaats van AFM?
Wanneer valt een onderneming onder de Wet financieel toezicht (Wft)?
- 13.11.2024
1 reactie
Ik start een platform om te bemiddelen in leningen tussen particulieren. Ben ik dan een financieel dienstverlener volgens de Wft, en heb ik een vergunning nodig?
Wat is een beleggingsfonds volgens de AIFMD?
- 20.11.2024
1 reactie
Ik wil een investeringsclub oprichten. Wanneer is dit een ‘alternatief beleggingsfonds’ (AIF) en wanneer moet ik een vergunning hebben?
Wat is eIDAS en hoe relateert dat aan financieel ondertekenen?
- 26.11.2024
1 reactie
Ik zie soms dat je elektronisch moet ondertekenen. eIDAS is een EU-verordening? Hoe werkt dat voor financiële overeenkomsten?
Wat is de rol van het Kifid (Klachteninstituut Financiële Dienstverlening)?
- 15.12.2024
1 reactie
Ik heb een conflict met mijn verzekeraar over schade-uitkering. Moet ik direct naar de rechter, of kan ik naar Kifid?
Is factoring bedrijf als ‘opvorderbare gelden aantrekken’ gekwalificeerd?
- 19.11.2024
1 reactie
Ik koop facturen van bedrijven. Valt dat onder de Wft-vergunningplicht omdat ik geld verschaf of is factoring anders?
Kan de Belastingdienst inzage eisen in mijn bankgegevens (fiscaal bankgeheim)?
- 30.10.2024
1 reactie
Sommigen zeggen dat er geen bankgeheim in Nederland is. Kan de Belastingdienst gewoon mijn banktransacties opvragen?
Wat zijn ESMA Guidelines en hoe verbindend zijn die in Nederland?
- 15.10.2024
1 reactie
Ik zie dat de European Securities and Markets Authority (ESMA) guidelines publiceert, bijv. over product governance. Zijn die bindend voor Nederlandse partijen?
Wanneer ben ik verplicht om Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) te registreren?
- 06.11.2024
1 reactie
Onze bv heeft nieuwe aandeelhouders. We horen dat we UBO’s moeten inschrijven. Wie geldt als UBO en wat als er niemand meer dan 25% heeft?
Wat is DNB-toezicht en wanneer is De Nederlandsche Bank bevoegd?
- 26.10.2024
1 reactie
Ik zie naast AFM ook De Nederlandsche Bank (DNB) als toezichthouder. Wanneer heb ik met DNB te maken in plaats van AFM?
Wanneer valt een onderneming onder de Wet financieel toezicht (Wft)?
- 13.11.2024
1 reactie
Ik start een platform om te bemiddelen in leningen tussen particulieren. Ben ik dan een financieel dienstverlener volgens de Wft, en heb ik een vergunning nodig?