Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling? - Advocat-nl.com
Favorieten
  • Startpagina
  • Vragen
  • Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

1 reactie

Vraag van een bezoeker

0
0
6

17.12.2024

Mijn bank heeft een compliance officer. Wat doet die persoon en is dat wettelijk verplicht?

Websitebeheerder
22.12.2024
antwoorddatum: 22.12.2024

De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.

Soortgelijke vragen

Alles weergeven

Mag ik delen van mijn offerte intrekken na de deadline?

1 reactie
24.11.2024
Ik heb per abuis extra documenten toegevoegd die niet relevant zijn en mogelijk zelfs schadelijk voor mijn positie. Kan ik na de indieningsdeadline vragen of de aanbestedende dienst deze documenten niet meeneemt in de beoordeling of teruggeeft?
0
0
5

Wat is portretrecht in de media?

1 reactie
26.10.2024
In tv-shows, magazines en social media worden vaak foto’s en beelden van mensen gebruikt. Wanneer is een portret nodig? Welke regels gelden?
0
0
8

Kan de NVWA mijn bedrijf stilleggen zonder tussenkomst rechter?

1 reactie
01.12.2024
Ik heb gehoord dat de NVWA soms bij hygiëne- of dierenwelzijnsproblemen een bedrijf kan stilleggen of producten kan blokkeren. Kan dat zomaar gebeuren zonder een rechterlijke uitspraak, en welke rechtsmiddelen heb ik als ondernemer?
0
0
10
Alles weergeven