Advocat-nl.com 
Kan de AFM boetes opleggen voor misleiding van beleggers?
- 28.12.2024
1 reactie
Ik zie reclames over ‘behaalde rendementen’ die misleidend lijken. Kan de AFM daartegen optreden?
- Startpagina
- Vragen
- Wat is de Meldplicht ongebruikelijke transacties (MOT)?
Wat is de Meldplicht ongebruikelijke transacties (MOT)?
1 reactieIn de Wwft lees ik over de meldplicht bij ongebruikelijke transacties. Hoe werkt dat?
antwoorddatum: 20.11.2024
Op grond van de Wwft heeft u als financiële instelling, notaris, advocaat, accountant, belastingadviseur, makelaar, trustkantoor enz. de verplichting om ‘ongebruikelijke transacties’ te melden bij de FIU-Nederland (Financial Intelligence Unit). Een ‘ongebruikelijke transactie’ is een transactie die op basis van indicatoren (objectief/subjectief) kan duiden op witwassen of terrorismefinanciering.
Selecteer hieronder een stad om contact op te nemen met advocaten over dit onderwerp:
- Amsterdam
- Rotterdam
- S-gravenhage
- Utrecht
- Eindhoven
- Arnhem
- S-hertogenbosch
- Breda
- Haarlem
- Groningen
- Nijmegen
- Tilburg
- Zwolle
- Maastricht
- Leiden
- Enschede
- Zoetermeer
- Amersfoort
- Alkmaar
- Almere
- Heerlen
- Leeuwarden
- Deventer
- Apeldoorn
- Hilversum
- Almelo
- Dordrecht
- Zeist
- Amstelveen
- Roermond
- Venlo
- Assen
- Middelburg
- Heerenveen
- Hoofddorp
- Helmond
- Roosendaal
- Sittard
- Bussum
- Doetinchem
- Zaandam
- Veenendaal
- Goes
Soortgelijke vragen
Wat is MiFID II en wanneer is het van toepassing?
- 05.01.2025
1 reactie
Ik hoor dat beleggingsdiensten onder MiFID II vallen. Wanneer geldt die richtlijn voor mijn beleggingsonderneming en wat regelt deze wet precies?
Wat is DNB-toezicht en wanneer is De Nederlandsche Bank bevoegd?
- 26.10.2024
1 reactie
Ik zie naast AFM ook De Nederlandsche Bank (DNB) als toezichthouder. Wanneer heb ik met DNB te maken in plaats van AFM?
Hoe functioneert een beleggingsonderneming ‘execution only’ met kanttekening voor ‘turbo’s’ en ‘CFD’s’?
- 04.12.2024
1 reactie
We hebben een brokerservice voor turbobeleggingen. Mogen we simpelweg execution only aanbieden zonder advies, of is er extra toets nodig bij zulke risicovolle producten?
Hoe werkt de Vergunning voor Consumptief Krediet (BK-vergunning)?
- 30.12.2024
1 reactie
Ik wil persoonlijke leningen aanbieden aan consumenten. Moet ik een aparte vergunning aanvragen bij de AFM hiervoor?
Wanneer is sprake van ‘financieel advies’ en dus vergunningplichtig?
- 26.10.2024
1 reactie
Als ik mensen via een blog vertel welke ETF’s ik interessant vind, is dat financieel advies of niet? Moet ik dan een AFM-vergunning hebben?
Wat is een prospectus en wanneer moet ik dat publiceren?
- 01.01.2025
1 reactie
Ik wil aandelen uitgeven aan het publiek. Moet ik een prospectus maken, en wie keurt dat goed?
Hoe voorkom ik dat ik een beleggingsinstelling wordt met mijn vastgoedpool?
- 30.10.2024
1 reactie
Ik wil met vrienden een gezamenlijke vastgoedportefeuille opzetten. Wanneer is dat eigenlijk een beleggingsfonds waar de AFM-vergunning nodig is?
Wanneer ben ik verplicht om Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) te registreren?
- 06.11.2024
1 reactie
Onze bv heeft nieuwe aandeelhouders. We horen dat we UBO’s moeten inschrijven. Wie geldt als UBO en wat als er niemand meer dan 25% heeft?
5 
