Wat is een AFM-vergunning ‘execution only’ en wat mag je dan wél of niet doen? - Advocat-nl.com
Favorieten
  • Startpagina
  • Vragen
  • Wat is een AFM-vergunning ‘execution only’ en wat mag je dan wél of niet doen?

Wat is een AFM-vergunning ‘execution only’ en wat mag je dan wél of niet doen?

1 reactie

Vraag van een bezoeker

0
0
10

06.11.2024

Ik overweeg om alleen orders voor klanten uit te voeren zonder advies. Is dat dan een execution-onlyvergunning en hoe verschilt dat van adviesdiensten?

Websitebeheerder
10.11.2024
antwoorddatum: 10.11.2024

Een execution-onlyvergunning (dienst ‘het ontvangen en doorgeven van orders’ en/of ‘het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten’) houdt in dat u geen beleggingsadvies geeft of vermogensbeheer doet, maar enkel de orders van de klant uitvoert op diens instructie. U moet natuurlijk wel MiFID II/Wft-basisregels naleven (klantonderzoek, orderverwerking, etc.), maar u geeft geen advies over welke effecten de klant moet kopen of verkopen.

Soortgelijke vragen

Alles weergeven

Hoe zit het met mestverwerking op het eigen erf?

1 reactie
10.11.2024
Ik heb een rundveebedrijf en overweeg zelf een kleine mestverwerkingsinstallatie te bouwen, zodat ik de dikke fractie kan scheiden en composteren. Moet ik hiervoor een aparte vergunning hebben, en gelden er veiligheidseisen?
0
0
7

Waarom moet ik een Uniform Europees Aanbestedingsdocument invullen?

1 reactie
15.10.2024
In de procedure staat dat ik per se een UEA (Uniform Europees Aanbestedingsdocument) moet indienen als ‘zelfverklaring’. Ik vind dit onhandig, want ik heb mijn eigen documenten en referenties klaar. Is er een reden dat dit UEA verplicht is en kan ik het overslaan?
0
0
5
Alles weergeven