Startpagina
Vragen
Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

1 reactie

Vraag van een bezoeker

17.12.2024

Mijn bank heeft een compliance officer. Wat doet die persoon en is dat wettelijk verplicht?

Websitebeheerder

22.12.2024

antwoorddatum: 22.12.2024

De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.

Mag de Douane goederen in bewaring nemen bij onduidelijkheid over oorsprong?

1 reactie

03.11.2024

Ik importeer textiel en de douane twijfelt aan de afkomst (claim dat het Bangladesch is, maar lijkt op China-producten). Kunnen ze de zending vasthouden tot bewijs?

Wat is een boedelvolmacht en wanneer gebruik je die?

1 reactie

14.12.2024

Wij zijn met vier erfgenamen. Eén zus wil de afwikkeling doen. Kan ik haar een boedelvolmacht geven, zodat zij alles namens ons regelt?

Wat is het verschil tussen een executeur en een bewindvoerder in een testament?

1 reactie

28.12.2024

In een testament kan je behalve een executeur ook een bewindvoerder benoemen. Wat doet die bewindvoerder precies en hoe verschilt dat van de executeur?

Wat is het onderscheid tussen passagiersvervoer en vrachtvervoer op zee?

1 reactie

24.12.2024

We kennen cruiseschepen en veerboten (passagiers) versus vrachtschepen. Zijn de wettelijke regimes anders, en geldt de Athens Convention voor passagiers?

Kan ik schade eisen als de procedure onterecht is ingetrokken?

1 reactie

19.11.2024

Ik heb flink geïnvesteerd in een aanbesteding, maar de dienst heeft de opdracht geannuleerd zonder duidelijke reden. Hierdoor zit ik met grote kosten voor specialisten en adviseurs. Kan ik dat verhalen, of is dit eigen risico?

Wat zijn mijn rechten als ik mijn contract niet verlengd krijg?

1 reactie

26.10.2024

Mijn werkgever heeft me net mondeling laten weten dat mijn tijdelijke contract niet wordt verlengd. Ik twijfel of hij dat op tijd heeft medegedeeld en wat voor vergoeding ik kan krijgen. Ik werk er 10 maanden, dus heb ik recht op een transitievergoeding en aanzegvergoeding?