Advocat-nl.com 
Hoe werkt strafvermindering bij overschrijding van de redelijke termijn?
- 23.12.2024
1 reactie
Als de strafzaak lang duurt door traagheid van justitie, kan de verdachte strafkorting krijgen. Hoe?
- Startpagina
- Vragen
- Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?
Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?
1 reactieMijn bank heeft een compliance officer. Wat doet die persoon en is dat wettelijk verplicht?
antwoorddatum: 22.12.2024
De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.
Soortgelijke vragen
Wat is een bareboat-registratie?
- 26.10.2024
1 reactie
Ik las dat een schip in twee registers kan staan – hoe zit dat? Is dat geoorloofd?
Hoe ga ik om met onverenigbaarheid van functies?
- 27.11.2024
1 reactie
Ik ben ambtenaar bij een provincie en heb ook een eigen bedrijfje. Nu zie ik dat mijn provincie een opdracht aan het aanbesteden is die precies past bij mijn eigen expertise. Mag ik als zelfstandig ondernemer inschrijven, of is dat een conflict of interest?
Mag ik iemands patent omzeilen door kleine aanpassingen te doen?
- 28.12.2024
1 reactie
Ik weet dat er een patent op een bepaald apparaat bestaat. Kan ik eromheen werken door wat te wijzigen?
Hoe voorkom ik schending van patentrecht bij online verkoop?
- 12.12.2024
1 reactie
Ik verkoop gadgets op mijn webshop. Kan ik onbewust inbreuk maken op andermans patent?
Wat is het verschil tussen leegstandwetverhuur en reguliere huur?
- 21.11.2024
1 reactie
Als je een te koop staand pand tijdelijk wilt verhuren, kun je een leegstandwetvergunning aanvragen. Wat zijn de voordelen?
Wat is voorwaardelijke invrijheidstelling (VI)?
- 08.01.2025
1 reactie
Na een bepaalde tijd in de cel komt iemand vervroegd vrij, klopt dat nog?
Hoe declareer ik autokosten als ik met mijn privéauto zakelijk rijd?
- 04.01.2025
1 reactie
Ik heb geen auto op de zaak, maar gebruik mijn privéauto om naar klanten te gaan. Hoe verwerk ik die kilometers fiscaal? Mag ik een vast bedrag per kilometer aftrekken, en geldt er een maximum?
Hoe kan ik belastingteruggave aanvragen in Nederland?
- 15.12.2024
1 reactie
Ik heb overbetaald aan de belastingdienst. Hoe kan ik belastingteruggave aanvragen in Nederland?