Startpagina
Vragen
Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

Wat is de rol van de Compliance Officer in een financiële instelling?

1 reactie

Vraag van een bezoeker

17.12.2024

Mijn bank heeft een compliance officer. Wat doet die persoon en is dat wettelijk verplicht?

Websitebeheerder

22.12.2024

antwoorddatum: 22.12.2024

De compliance officer ziet erop toe dat de financiële onderneming voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals de Wft, Wwft, MiFID, gedragscodes, integriteitsbeleid en interne procedures. Het is een onafhankelijke functie die risico’s op non-compliance identificeert, beleid opstelt en medewerkers traint. In veel (grotere) financiële instellingen is een compliance functie wettelijk of prudentieel vereist door DNB/AFM.

Wat is ‘Closing’? (en verschilt van ‘Signing’?)

1 reactie

02.11.2024

In M&A-documenten onderscheidt men signing en closing. Wat houdt closing concreet in en wat gebeurt er dan?

Hoe voorkom ik dat een tijdelijk bouwwerk illegaal blijft staan?

1 reactie

20.11.2024

Ik heb een tijdelijke overkapping gebouwd voor een event, maar nu is het handig om deze te laten staan. Is dat toegestaan, of moet ik een nieuwe vergunning aanvragen om het permanent te gebruiken?

Wat is een provisioneel vonnis?

1 reactie

30.11.2024

Ik hoorde dat de rechter een ‘provisioneel vonnis’ kan wijzen. Is dat iets anders dan een kort geding?

Hoe zorg ik dat mijn kind niet wordt meegenomen door mijn ex?

1 reactie

03.01.2025

Ik vrees dat mijn ex-partner onze dochter wil meenemen naar het buitenland zonder mijn toestemming. We hebben gezamenlijk gezag. Hij heeft al wat dubieuze hints laten vallen over vluchten en familiebezoek. Hoe kan ik dat verhinderen?