Advocat-nl.com 
Wanneer ben ik verplicht om Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) te registreren?
- 06.11.2024
1 reactie
Onze bv heeft nieuwe aandeelhouders. We horen dat we UBO’s moeten inschrijven. Wie geldt als UBO en wat als er niemand meer dan 25% heeft?
- Startpagina
- Vragen
- Wat is de Sanctiewet en hoe controleer ik sanctielijsten?
Wat is de Sanctiewet en hoe controleer ik sanctielijsten?
1 reactieIk hoorde dat we als financiële instelling cliënten moeten screenen op sanctielijsten. Welke wet verplicht daartoe en hoe werkt het?
antwoorddatum: 20.12.2024
De Sanctiewet 1977 en daarop gebaseerde regelingen implementeren internationale sancties (VN, EU). Financiële ondernemingen, maar ook andere sectoren, moeten nagaan of klanten of transacties vallen onder sanctieregimes (bijv. tegen terroristen, tegen landen als Iran, Rusland, enz.). U moet screeningsprocessen inrichten om de namen van klanten/relaties te vergelijken met de sanctielijsten, zoals de EU-sanctielijst en OFAC (VS).
Selecteer hieronder een stad om contact op te nemen met advocaten over dit onderwerp:
- Amsterdam
- Rotterdam
- S-gravenhage
- Utrecht
- Eindhoven
- Arnhem
- S-hertogenbosch
- Breda
- Haarlem
- Groningen
- Nijmegen
- Tilburg
- Zwolle
- Maastricht
- Leiden
- Enschede
- Zoetermeer
- Amersfoort
- Alkmaar
- Almere
- Heerlen
- Leeuwarden
- Deventer
- Apeldoorn
- Hilversum
- Almelo
- Dordrecht
- Zeist
- Amstelveen
- Roermond
- Venlo
- Assen
- Middelburg
- Heerenveen
- Hoofddorp
- Helmond
- Roosendaal
- Sittard
- Bussum
- Doetinchem
- Zaandam
- Veenendaal
- Goes
Soortgelijke vragen
Hoe werkt marktmisbruik en de MAR (Market Abuse Regulation)?
- 18.11.2024
1 reactie
Ik lees over handel met voorkennis en koersmanipulatie. Valt dat onder de MAR, en wat zijn de straffen?
Wat is eIDAS en hoe relateert dat aan financieel ondertekenen?
- 26.11.2024
1 reactie
Ik zie soms dat je elektronisch moet ondertekenen. eIDAS is een EU-verordening? Hoe werkt dat voor financiële overeenkomsten?
Wat is de rol van het Kifid (Klachteninstituut Financiële Dienstverlening)?
- 15.12.2024
1 reactie
Ik heb een conflict met mijn verzekeraar over schade-uitkering. Moet ik direct naar de rechter, of kan ik naar Kifid?
Hoe werkt de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)?
- 02.01.2025
1 reactie
Ik ben boekhouder en hoor dat ik onder de Wwft kan vallen. Wat moet ik concreet doen om witwassen te voorkomen?
Wanneer is sprake van ‘financieel advies’ en dus vergunningplichtig?
- 26.10.2024
1 reactie
Als ik mensen via een blog vertel welke ETF’s ik interessant vind, is dat financieel advies of niet? Moet ik dan een AFM-vergunning hebben?
Hoe functioneert een beleggingsonderneming ‘execution only’ met kanttekening voor ‘turbo’s’ en ‘CFD’s’?
- 04.12.2024
1 reactie
We hebben een brokerservice voor turbobeleggingen. Mogen we simpelweg execution only aanbieden zonder advies, of is er extra toets nodig bij zulke risicovolle producten?
Welke rol speelt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in Nederland?
- 16.12.2024
1 reactie
Ik hoor vaak over de AFM bij beleggings- en hypotheekkwesties. Wat doet deze instantie concreet en waarop houdt ze toezicht?
Wat houdt de bankierseed in en wie moet die afleggen?
- 05.01.2025
1 reactie
Ik hoorde dat bankmedewerkers de bankierseed moeten afleggen. Voor wie is die verplicht en wat staat erin?
5 
